BSAAMLコンプライアンスが重要な理由

1970年、議会はマネーロンダリング防止法としても知られる銀行秘密法（BSA）を可決しました（ AML）法。それ以来、あなたのような金融機関は、マネーロンダリングを検出して防止するために政府機関と協力する必要があります。しかし、政府の規制に遅れずについていくことは、フルタイムの仕事のように感じることがあります。

BSA AML規制の負担を軽減し、CSIのBSAAML監査ツールを使用して強力なマネーロンダリング防止コンプライアンスプログラムを作成します。

BSA AMLコンプライアンスのフックは誰ですか？

BSAは、従来の銀行、信用組合、倹約家、銀行以外の金融機関、証券ディーラー、マネーサービスビジネスに反マネーロンダリングのチェックと、マネーロンダリングの発生を示す可能性のあるイベントの特定の記録を保持します。

金融犯罪捜査網（FinCEN）はBSAの管理者です。そして何年にもわたって、BSAはその後のマネーロンダリング防止法を通じて強化されてきました。これには、テロ資金供与の形でのマネーロンダリングに焦点を当てた米国愛国者法コンプライアンスの一部が含まれます。

BSAAMLコンプライアンスプログラムはどのように見えますか？

準拠する金融機関は優れた機能を実装していますすべてのトランザクションについて適切な情報が収集されていることを確認するためのレポートおよび記録保持機能。 BSA / AML規制では、金融機関に次のことを義務付けています。

• 交渉可能な商品の現金購入の記録を保持する
• 10,000ドルを超える現金取引のレポートを提出する
• 疑わしいレポートを作成するマネーロンダリング、脱税、またはその他の犯罪行為を意味する可能性のある活動

CSIから包括的なBSAAMLリスク評価を取得する

BSA AMLコンプライアンスの遵守には、貴重な時間がかかり、リソース。 CSIのBSAAML監査を活用して、ワークロードを削減します。当社のBSA / AML監査ツールは以下を提供します。

• リスクベーステストに焦点を当てた包括的な評価
• 関連文書、ポリシー、および手順のレビュー
• 違反、調査結果、または弱点の領域を記載した完了時の客観的レポート
• BSAおよびAMLプログラム全体の強化と強化に役立つ調整された修正アクションプラン

ドキュメント機能と記録保持および保持コンポーネントであるCSIのBSA / AML監査ツールを使用すると、組織はコンプライアンスを簡単に維持できます。また、より堅牢なAMLリスク評価が必要な場合は、CSIが組織のBSAAMLポリシーのオンサイトレビューを実行します。

AMLコンプライアンスに自信を持ってください

BSA AMLコンプライアンスプログラムに自信がありますか？そこにたどり着くお手伝いをさせてください。 CSIのBSA / AML監査が、金融機関がリスクを評価し、BSAAML規制を満たすのにどのように役立つかについての詳細をご覧ください。