Relação cliente-advogado

Esta regra rege a divulgação por um advogado de informações relacionadas à representação de um cliente durante o período do advogado representação do cliente. Ver Regra 1.18 para os deveres do advogado “com relação às informações fornecidas ao advogado por um cliente potencial, Regra 1.9 (c) (2) para o dever do advogado” de não revelar informações relacionadas ao advogado ” s representação prévia de um ex-cliente e as Regras 1.8 (b) e 1.9 (c) (1) para as funções do advogado no que diz respeito ao uso de tais informações em prejuízo de clientes e ex-clientes.

Um princípio fundamental na relação cliente-advogado é que, na ausência do consentimento informado do cliente, o advogado não deve revelar informações relativas à representação. Consulte a Regra 1.0 (e) para a definição de consentimento informado. Isso contribui para a confiança que é a marca da relação cliente-advogado. O cliente é, portanto, encorajado a buscar assistência jurídica e a se comunicar de forma plena e franca com o advogado, mesmo quanto a um assunto embaraçoso ou legalmente prejudicial. O advogado precisa dessas informações para representar o cliente de forma eficaz e, se necessário, aconselhar o cliente a se abster de conduta indevida. Quase sem exceção, os clientes procuram advogados para determinar os seus direitos e o que é, no complexo das leis e regulamentos, considerados lícitos e corretos. Com base na experiência, os advogados sabem que quase todos os clientes seguem os conselhos dados e a lei é mantida.

O princípio da confidencialidade cliente-advogado é efetivado por órgãos jurídicos relacionados: o privilégio advogado-cliente, a doutrina do produto de trabalho e a regra de confidencialidade estabelecida na ética profissional. O privilégio advogado-cliente e a doutrina do produto de trabalho aplicam-se em processos judiciais e outros nos quais um advogado pode ser chamado como testemunha ou, de outra forma, ser obrigado a produzir provas a respeito de um cliente. A regra de confidencialidade cliente-advogado aplica-se em situações diferentes daquelas em que as provas são solicitadas ao advogado por força da lei. A regra de confidencialidade, por exemplo, se aplica não apenas aos assuntos comunicados em sigilo pelo cliente, mas também a todas as informações relativas à representação, seja qual for sua fonte. Um advogado não pode divulgar tais informações, exceto conforme autorizado ou exigido pelas Regras de Conduta Profissional ou outra lei. Ver também Âmbito.

O parágrafo (a) proíbe um advogado de revelar informações relacionadas com a representação de um cliente. Esta proibição também se aplica a divulgações por um advogado que não revelem por si mesmas informações protegidas, mas que possam levar à descoberta de tais informações por terceiros. O uso de uma hipotética por um advogado para discutir questões relacionadas à representação é permitido, desde que não haja probabilidade razoável de que o ouvinte seja capaz de determinar a identidade do cliente ou a situação envolvida.

Divulgação autorizada

Exceto na medida em que as instruções do cliente ou circunstâncias especiais limitem essa autoridade, um advogado está implicitamente autorizado a fazer divulgações sobre um cliente quando apropriado ao realizar a representação. Em algumas situações, por exemplo, um advogado pode estar implicitamente autorizado a admitir um fato que não pode ser devidamente contestado ou a fazer uma divulgação que facilite uma conclusão satisfatória de um assunto. Os advogados de uma firma podem, no decurso da prática da firma, divulgar uns aos outros informações relativas a um cliente da firma, a menos que o cliente tenha instruído que informações específicas sejam limitadas a advogados especificados.

Divulgação adversa ao cliente

Embora o interesse público seja geralmente mais bem servido por uma regra estrita que exige que os advogados preservem a confidencialidade das informações relacionadas à representação de seus clientes, a regra de confidencialidade está sujeita a exceções limitadas. b) (1) reconhece o valor primordial da vida e da integridade física e permite a divulgação razoavelmente necessária para evitar morte razoavelmente certa ou lesão corporal substancial. Tal dano é razoavelmente certo de ocorrer se for sofrido em breve ou se houver um presente e substancial ameaça de que uma pessoa sofrerá tal dano em uma data posterior se o advogado deixar de tomar as medidas necessárias para eliminar a ameaça. Assim, um advogado que saiba que um cliente sofreu um acidente, todos y lixo tóxico descarregado no abastecimento de água de uma cidade pode revelar esta informação às autoridades se houver um risco presente e substancial de que uma pessoa que beba a água contraia uma doença fatal ou debilitante e a divulgação do advogado seja necessária para eliminar a ameaça ou reduzir o número de vítimas.

O parágrafo (b) (2) é uma exceção limitada à regra de confidencialidade que permite ao advogado revelar informações na medida necessária para permitir que as pessoas afetadas ou as autoridades competentes impeçam o cliente de cometer um crime ou fraude, conforme definida na Regra 1.0 (d), que é razoavelmente certa que resultará em dano substancial aos interesses financeiros ou de propriedade de outra pessoa e na promoção da qual o cliente usou ou está usando os serviços do advogado. Tal abuso sério da relação cliente-advogado pelo cliente perde a proteção desta Regra. O cliente pode, é claro, evitar essa divulgação abstendo-se de uma conduta indevida. Embora o parágrafo (b) (2) não exija que o advogado revele a má conduta do cliente, o advogado não pode aconselhar ou ajudar o cliente em uma conduta que o advogado sabe ser criminosa ou fraudulenta. Consulte a Regra 1.2 (d). Ver também a Regra 1.16 com relação à obrigação ou direito do advogado de se retirar da representação do cliente em tais circunstâncias, e a Regra 1.13 (c), que permite ao advogado, quando o cliente for uma organização, revelar informações relacionadas à representação em circunstâncias limitadas.

O parágrafo (b) (3) aborda a situação em que o advogado não toma conhecimento do crime ou da fraude do cliente até que tenha sido consumado. Embora o cliente não tenha mais a opção de impedir a divulgação abstendo-se da conduta ilícita, haverá situações em que o prejuízo sofrido pelo afetado poderá ser prevenido, retificado ou mitigado. Em tais situações, o advogado pode divulgar informações relativas à representação na medida necessária para permitir às pessoas afetadas prevenir ou mitigar razoavelmente certas perdas ou tentar recuperar as suas perdas. O parágrafo (b) (3) não se aplica quando uma pessoa que cometeu um crime ou fraude posteriormente contrata um advogado para representação em relação a esse crime.

As obrigações de confidencialidade de um advogado não impedem um advogado de obter aconselhamento jurídico confidencial sobre a responsabilidade pessoal do advogado de cumprir estas Regras. Na maioria das situações, a divulgação de informações para obter tal aconselhamento será implicitamente autorizada para o advogado realizar a representação. Mesmo quando a divulgação não é implicitamente autorizada, o parágrafo (b) (4) permite tal divulgação devido à importância do cumprimento das Regras de Conduta Profissional por parte do advogado.

Quando uma ação judicial ou cobrança disciplinar alegar cumplicidade do advogado na conduta de um cliente ou outra conduta imprópria do advogado envolvendo a representação do cliente, o advogado poderá responder na medida em que o advogado razoavelmente considerar necessário para estabelecer uma defesa. O mesmo se aplica a uma reclamação envolvendo a conduta ou representação de um ex-cliente. Tal acusação pode surgir em um processo civil, criminal, disciplinar ou outro e pode ser baseada em um erro alegadamente cometido pelo advogado contra o cliente ou em um erro alegado por uma terceira pessoa, por exemplo, uma pessoa que alega ter sido fraudada pelo advogado e pelo cliente agindo em conjunto. O direito de resposta do advogado surge quando é feita a afirmação de tal cumplicidade. O parágrafo (b) (5) não exige que o advogado aguarde o início de uma ação ou processo que acusa tal cumplicidade, para que a defesa possa ser estabelecido respondendo diretamente a um terceiro que fez tal afirmação. O direito de defesa também se aplica, é claro, quando um processo foi iniciado.

Um advogado com direito a uma taxa é permitido pelo parágrafo ( b) (5) para comprovar os serviços prestados na ação de cobrança Este aspecto da norma expressa o princípio de que o beneficiário da relação fiduciária não pode explorá-la em detrimento do fiduciário.

Outra lei pode exigir que um advogado divulgue informações sobre um cliente. Se essa lei substitui a Regra 1.6 é uma questão de lei que foge ao escopo destas Regras. Quando a divulgação de informações relacionadas à representação parece ser exigida por outra lei, o advogado deve discutir o assunto com o cliente na medida exigida pela Regra 1.4. Se, no entanto, a outra lei substituir esta regra e exigir divulgação, o parágrafo (b) (6) permite que o advogado faça as divulgações necessárias para cumprir a lei.

Detecção de conflitos de interesse

O parágrafo (b) (7) reconhece que os advogados em diferentes firmas podem precisar divulgar informações limitadas entre si para detectar e resolver conflitos de interesse, como quando um advogado está considerando uma associação com outra firma, dois ou mais empresas estão considerando uma fusão, ou um advogado está considerando a compra de um escritório de advocacia. Consulte a Regra 1.17, Comentário. Nessas circunstâncias, os advogados e escritórios de advocacia têm permissão para divulgar informações limitadas, mas somente depois de ocorridas discussões substantivas sobre o novo relacionamento.Qualquer divulgação desse tipo deve normalmente incluir não mais do que a identidade das pessoas e entidades envolvidas em um assunto, um breve resumo das questões gerais envolvidas e informações sobre se o assunto foi encerrado. Mesmo essas informações limitadas, no entanto, devem ser divulgadas apenas na extensão razoavelmente necessária para detectar e resolver conflitos de interesse que possam surgir do possível novo relacionamento. Além disso, a divulgação de qualquer informação é proibida se isso comprometer o privilégio advogado-cliente ou de outra forma prejudicar o cliente (por exemplo, o fato de um cliente corporativo estar buscando aconselhamento sobre uma aquisição corporativa que não foi anunciada publicamente; que uma pessoa consultou um advogado sobre a possibilidade de divórcio antes de as intenções da pessoa serem conhecidas pelo cônjuge da pessoa; ou que uma pessoa consultou um advogado sobre uma investigação criminal que não deu origem a acusação pública). Nessas circunstâncias, o parágrafo (a) proíbe a divulgação, a menos que o cliente ou ex-cliente dê consentimento informado. O dever fiduciário de um advogado para com o escritório do advogado também pode reger a conduta do advogado ao explorar uma associação com outro escritório e está além do escopo destas Regras.

Qualquer informação divulgada de acordo com o parágrafo (b) (7) pode ser usado ou divulgado apenas na medida necessária para detectar e resolver conflitos de interesse. O parágrafo (b) (7) não restringe o uso de informações adquiridas por meios independentes de qualquer divulgação de acordo com o parágrafo (b) (7). O parágrafo (b) (7) também não afeta a divulgação de informações dentro de um escritório de advocacia quando a divulgação for de outra forma autorizada, consulte o Comentário, como quando um advogado em uma empresa divulga informações a outro advogado na mesma empresa para detectar e resolver conflitos de interesse que possam surgir em conexão com a realização de uma nova representação.

Um advogado pode ser obrigado a revelar informações relacionadas à representação de um cliente por um tribunal ou por outro tribunal ou entidade governamental que requer autoridade nos termos de outra lei para obrigar a divulgação. Na ausência do consentimento informado do cliente para agir de outra forma, o advogado deve fazer valer em nome do cliente todas as alegações não-frívolas de que o pedido não é autorizado por outra lei ou que as informações solicitadas estão protegidas contra divulgação pelo privilégio advogado-cliente ou outra lei aplicável . No caso de uma decisão desfavorável, o advogado deve consultar o cliente sobre a possibilidade de apelar na medida exigida pela Regra 1.4. A menos que seja solicitada revisão, no entanto, o parágrafo (b) (6) permite que o advogado cumpra a ordem do tribunal.

O parágrafo (b) permite a divulgação apenas na medida em que o advogado razoavelmente acredita que a divulgação é necessário para cumprir um dos objetivos especificados. Sempre que possível, o advogado deve primeiro tentar persuadir o cliente a tomar as medidas cabíveis para evitar a necessidade de divulgação. Em qualquer caso, uma divulgação adversa ao interesse do cliente não deve ser superior a o advogado razoavelmente acredita necessário para cumprir o propósito. Se a divulgação for feita em conexão com um processo judicial, a divulgação deve ser feita de uma maneira que limite o acesso às informações ao tribunal ou outras pessoas que tenham necessidade de conhecê-las e medidas cautelares apropriadas ou outras providências devem ser buscadas por o advogado em toda a extensão possível.

Agindo com competência para preservar a confidencialidade

O parágrafo (c) exige que um advogado aja com competência para salvaguardar as informações relativas à representação de um cliente contra o acesso não autorizado por terceiros e contra a divulgação inadvertida ou não autorizada pelo advogado ou outras pessoas que participem na representação do cliente ou que estejam sujeitas à supervisão do advogado. Consulte as Regras 1.1, 5.1 e 5.3. O acesso não autorizado a, ou a divulgação inadvertida ou não autorizada de, informações relacionadas à representação de um cliente não constitui uma violação do parágrafo (c) se o advogado fez esforços razoáveis para impedir o acesso ou divulgação. Os fatores a serem considerados na determinação da razoabilidade dos esforços do advogado incluem, mas não estão limitados a, a sensibilidade das informações, a probabilidade de divulgação se salvaguardas adicionais não forem empregadas, o custo de empregar salvaguardas adicionais, a dificuldade de implementar as salvaguardas e até que ponto as salvaguardas afetam adversamente a capacidade do advogado de representar clientes (por exemplo, tornando um dispositivo ou parte importante do software excessivamente difícil de usar). Um cliente pode exigir que o advogado implemente medidas de segurança especiais não exigidas por esta Regra ou pode dar consentimento informado para renunciar a medidas de segurança que de outra forma seriam exigidas por esta Regra.Se um advogado pode ser obrigado a tomar medidas adicionais para proteger as informações de um cliente a fim de cumprir outras leis, como leis estaduais e federais que regem a privacidade de dados ou que impõem requisitos de notificação em caso de perda ou acesso não autorizado a informações eletrônicas , está além do escopo destas Regras. Para as obrigações de um advogado ao compartilhar informações com não advogados fora da própria firma do advogado, consulte a Regra 5.3, Comentários -.

Ao transmitir uma comunicação que inclua informações relativas à representação de um cliente, o advogado deve tomar as precauções razoáveis para evitar que as informações caiam nas mãos de destinatários indesejados. Esse dever, no entanto, não exige que o advogado use medidas especiais de segurança se o método de comunicação permitir uma expectativa razoável de privacidade. Circunstâncias especiais, no entanto, podem exigir precauções especiais. Os fatores a serem considerados para determinar a razoabilidade da expectativa de confidencialidade do advogado incluem a sensibilidade das informações e até que ponto a privacidade da comunicação é protegida por lei ou por um acordo de confidencialidade. Um cliente pode exigir que o advogado implemente medidas de segurança especiais não exigidas por esta Regra ou podem dar consentimento informado para o uso de um meio de comunicação que de outra forma seria proibido por esta Regra. Se um advogado pode ser obrigado a tomar medidas adicionais a fim de cumprir outra lei, como as leis estaduais e federais que regem a privacidade de dados estão além do escopo destas Regras.

Antigo cliente

O dever de confidencialidade continua após o término do relacionamento cliente-advogado. Consulte a Regra 1.9 (c) (2). Consulte a Regra 1.9 (c) (1) para a proibição de usar tais informações em prejuízo do ex-cliente.