Förhållande mellan klient och advokat

Denna regel reglerar en advokats utlämnande av information som rör en klients representation under advokatens representation av klienten. Se regel 1.18 för advokatens uppgifter med avseende på information som lämnas till advokaten av en potentiell klient, regel 1.9 (c) (2) för advokatens skyldighet att inte avslöja information om advokaten ” s tidigare representation av en tidigare klient och Regler 1.8 (b) och 1.9 (c) (1) för advokatens uppgifter med avseende på användning av sådan information till nackdel för klienter och tidigare klienter.

En grundläggande princip i förhållandet mellan klient och advokat är att, i avsaknad av klientens informerade samtycke, får advokaten inte avslöja information om representationen. Se regel 1.0 (e) för definitionen av informerat samtycke. Detta bidrar till det förtroende som är kännetecknet för förhållandet mellan klient och advokat. Klienten uppmuntras därmed att söka juridisk hjälp och kommunicera fullständigt och uppriktigt med advokaten även om det är pinsamt eller juridiskt skadligt. Advokaten behöver denna information för att företräda klienten effektivt och vid behov ge klienten råd att avstå från felaktigt beteende. Nästan utan undantag kommer klienter till advokater för att bestämma deras rättigheter och vad som i lagar och föreskrifter anses vara lagligt och korrekt. Baserat på erfarenhet vet advokater att nästan alla klienter följer de råd som ges och lagen upprätthålls.

Principen om sekretess för klient-advokat får verkan av relaterade lagar: advokat-klientprivilegiet, arbetsproduktdoktrinen och sekretessregler som fastställts i yrkesetik. Advokat-klientens privilegium och arbetsproduktdoktrinen gäller i rättsliga och andra förfaranden där en advokat kan kallas som vittne eller på annat sätt krävs för att bevisa en kund. Regeln om sekretess för klient-advokat gäller i andra situationer än de där bevis eftersträvas från advokaten genom tvång av lag. Sekretessregeln gäller till exempel inte bara frågor som meddelas konfidentiellt av klienten utan också all information som rör representationen, oavsett källa. En advokat får inte avslöja sådan information förutom vad som är godkänt eller krävs enligt reglerna för professionell uppförande eller annan lag. Se även Tillämpningsområde.

Punkt (a) förbjuder en advokat att avslöja information om en kunds representation. Detta förbud gäller också utlämnande av en advokat som inte i sig avslöjar skyddad information men som rimligen kan leda till att en tredje person upptäcker sådan information. En advokats användning av ett hypotetiskt för att diskutera frågor som rör representationen är tillåtet så länge det inte finns någon rimlig sannolikhet för att lyssnaren kommer att kunna fastställa klientens identitet eller situationen som berörs.

Auktoriserad avslöjande

Förutom i den utsträckning som kundens instruktioner eller särskilda omständigheter begränsar denna myndighet, har en advokat underförstått befogenhet att lämna ut uppgifter om en klient när det är lämpligt vid genomförandet av representationen. I vissa situationer kan till exempel en advokat underförstått bemyndigas att erkänna ett faktum som inte kan ifrågasättas ordentligt eller att lämna ut ett meddelande som underlättar en tillfredsställande slutsats i en fråga. Advokater i ett företag kan under företagets praxis avslöja varandra information som rör en klient i företaget, såvida inte klienten har instruerat att särskild information begränsas till specifika advokater.

Offentliggörande som är motsatt för klienten

Även om allmänhetens intresse vanligtvis bäst tjänas av en strikt regel som kräver att advokater bevarar konfidentialiteten för information som rör representationen för sina kunder är sekretessregeln föremål för begränsade undantag. b) (1) erkänner det övergripande värdet av liv och fysisk integritet och tillåter avslöjande som är rimligt nödvändigt för att förhindra rimligt säker död eller väsentlig kroppsskada. En sådan skada är rimligt säker att inträffa om den kommer att drabbas omedelbart eller om det finns en närvarande hot om att en person kommer att drabbas av sådan skada vid ett senare tillfälle om advokaten inte vidtar nödvändiga åtgärder för att eliminera hotet. Således är en advokat som vet att en klient av misstag har Y som släpps ut giftigt avfall i stadens vattenförsörjning kan avslöja denna information för myndigheterna om det finns en närvarande och väsentlig risk att en person som dricker vattnet får en livshotande eller försvagande sjukdom och advokatens utlämnande är nödvändigt för att eliminera hotet eller minska antalet offer.

Punkt b (2) är ett begränsat undantag från sekretessregeln som gör det möjligt för advokaten att avslöja information i den utsträckning som är nödvändig för att göra det möjligt för drabbade personer eller behöriga myndigheter att hindra klienten från att begå ett brott eller bedrägeri, enligt definitionen i regel 1.0 (d), som är rimligt säkert att leda till väsentlig skada på andras ekonomiska eller egendomsintressen och för att främja klienten har använt eller använder advokatens tjänster. Ett sådant allvarligt missbruk av klienten-advokatförhållandet av klienten förverkar skyddet av denna regel. Klienten kan naturligtvis förhindra sådan avslöjande genom att avstå från felaktigt beteende. Även om punkt b (2) inte kräver att advokaten avslöjar klientens missförhållanden, får advokaten inte ge råd eller hjälpa klienten att uppträda som advokaten vet är kriminell eller bedräglig. Se regel 1.2 (d). Se även regel 1.16 med avseende på advokatens skyldighet eller rätt att dra sig ur klientens representation under sådana omständigheter, och regel 1.13 (c), som tillåter advokaten, där klienten är en organisation, att avslöja information som rör representationen under begränsade omständigheter.

Punkt (b) (3) behandlar den situation där advokaten inte får kännedom om klientens brott eller bedrägeri förrän efter att det fullbordats. Även om kunden inte längre har möjlighet att förhindra avslöjande genom att avstå från felaktigt beteende, kommer det att finnas situationer där den förlust som drabbats av den drabbade personen kan förhindras, åtgärdas eller mildras. I sådana situationer kan advokaten lämna ut information som rör representationen i den utsträckning som är nödvändig för att göra det möjligt för de drabbade personerna att förhindra eller mildra rimligen vissa förluster eller att försöka få tillbaka sina förluster. Punkt b (3) är inte tillämplig när en person som har begått ett brott eller bedrägeri därefter anställer en advokat för att företräda detta brott.

En advokats sekretessskyldigheter utesluter inte en advokat från att säkerställa konfidentiell juridisk rådgivning om advokatens personliga ansvar att följa dessa regler. I de flesta situationer kommer avslöjande av information för att säkerställa sådan rådgivning underförstått bemyndigat för advokaten att utföra representationen. Även när avslöjandet inte är underförstått tillåtet tillåter punkt (b) (4) sådan avslöjande på grund av vikten av att en advokat följer reglerna för professionellt uppförande.

Om ett rättsligt krav eller disciplinär avgift hävdar advokatens medverkan i en klients uppförande eller annan uppförande av advokaten som involverar företrädare för klienten, kan advokaten svara i den utsträckning advokaten rimligen anser nödvändig för att upprätta ett försvar. Detsamma gäller för ett anspråk som involverar en tidigare kunds uppförande eller representation. En sådan anklagelse kan uppstå i ett civilrättsligt, straffrättsligt, disciplinärt eller annat förfarande och kan baseras på ett fel som påstås ha begåtts av advokaten mot klienten eller på ett fel som påstås av en tredje person, till exempel en person som påstår sig ha bedrägeri av advokaten och klienten som agerar tillsammans. Advokatens rätt att svara uppstår när ett påstående om en sådan medverkan har gjorts. Punkt b (5) kräver inte att advokaten väntar på att en åtgärd eller ett förfarande ska inledas som åtalar sådan medverkan, så att försvaret kan vara upprättas genom att svara direkt till en tredje part som har gjort ett sådant påstående. Rätten att försvara gäller naturligtvis även om ett förfarande har inletts.

En advokat med rätt till avgift är tillåten enligt punkt ( b) (5) för att bevisa de tjänster som tillhandahålls i en åtgärd för att samla in den. Denna aspekt av regeln uttrycker principen att mottagaren av ett förtroendeförhållande inte får utnyttja det till nackdel för förvaltaren.

Annan lag kan kräva att en advokat ska lämna ut information om en klient. Huruvida en sådan lag ersätter regel 1.6 är en lagfråga som ligger utanför tillämpningsområdet för dessa regler. måste diskutera saken wi kunden i den utsträckning som krävs enligt regel 1.4. Om den andra lagen däremot ersätter denna regel och kräver utlämnande, tillåter punkt (b) (6) advokaten att göra sådana avslöjanden som är nödvändiga för att följa lagen.

Upptäckt av intressekonflikter

Punkt b (7) erkänner att advokater i olika företag kan behöva lämna begränsad information till varandra för att upptäcka och lösa intressekonflikter, till exempel när en advokat överväger en sammanslutning med ett annat företag, två eller fler företag överväger en fusion, eller en advokat överväger att köpa en advokatpraxis. Se regel 1.17, kommentar. Under dessa omständigheter har advokater och advokatbyråer tillåtelse att lämna ut begränsad information, men bara när väsentliga diskussioner om det nya förhållandet har ägt rum.All sådan information bör vanligtvis inte innehålla mer än de personer och enheter som är inblandade i en fråga, en kort sammanfattning av de allmänna frågorna och information om huruvida ärendet har avslutats. Även denna begränsade information bör emellertid endast avslöjas i den utsträckning som rimligen är nödvändig för att upptäcka och lösa intressekonflikter som kan uppstå på grund av det eventuella nya förhållandet. Dessutom är utlämnande av all information förbjuden om det skulle äventyra advokat-klientens privilegium eller på annat sätt skada klienten (t.ex. det faktum att en företagskund söker råd om ett företagsövertagande som inte har offentliggjorts; att en person har rådfrågade en advokat om möjligheten till skilsmässa innan personens avsikter är kända för personens make, eller att en person har rådfrågat en advokat om en brottsutredning som inte har lett till en offentlig anklagelse). Under dessa omständigheter förbjuder punkt (a) avslöjande såvida inte klienten eller den tidigare klienten ger informerat samtycke. En advokats förvaltningsplikt gentemot advokatfirman kan också styra en advokats beteende när man utforskar en förening med ett annat företag och ligger utanför tillämpningsområdet för dessa regler.

All information som avslöjas enligt punkt b (7) kan användas eller vidare avslöjas endast i den utsträckning som är nödvändig för att upptäcka och lösa intressekonflikter. Punkt b (7) begränsar inte användningen av information som erhållits med hjälp av oberoende av någon utlämnande enligt punkt (b) (7). Punkt b (7) påverkar inte heller utlämnande av information inom en advokatbyrå när utlämnandet på annat sätt är tillåtet, se kommentar, till exempel när en advokat i ett företag lämnar information till en annan advokat i samma företag för att upptäcka och lösa intressekonflikter som kan uppstå i samband med en ny representation.

En advokat kan beordras att avslöja information som rör en kunds företräde av en domstol eller av en annan domstol eller statlig enhet som ansöker om myndighet enligt annan lag för att tvinga avslöjandet. Frånvarande informerat samtycke från klienten att göra något annat, bör advokaten på klientens vägnar hävda alla icke-privata påståenden om att beställningen inte är auktoriserad enligt annan lag eller att den information som efterfrågas skyddas mot avslöjande av advokat-klientprivilegiet eller annan tillämplig lag. . I händelse av ett negativt avgörande måste advokaten samråda med klienten om möjligheten att överklaga i den utsträckning som krävs enligt regel 1.4. Såvida inte omprövning begärs tillåter dock punkt b (6) advokaten att följa domstolens beslut.

Punkt (b) tillåter endast avslöjande i den utsträckning advokaten rimligen anser att avslöjandet är nödvändigt för att uppnå ett av de angivna syftena. Om det är praktiskt möjligt bör advokaten först försöka övertala klienten att vidta lämpliga åtgärder för att undanröja behovet av avslöjande. I vilket fall som helst bör ett avslöjande som är negativt för klientens intresse inte vara större än advokaten anser rimligen nödvändigt för att uppnå syftet. Om utlämnandet kommer att göras i samband med ett rättsligt förfarande, bör utlämnandet ske på ett sätt som begränsar tillgången till informationen till domstolen eller andra personer som behöver veta det och lämpliga skyddsåtgärder eller andra arrangemang bör sökas av advokaten i största möjliga mån.

Att agera kompetent för att bevara konfidentialitet

Punkt (c) kräver att en advokat agerar kompetent för att skydda information som rör en klients representation mot obehörig åtkomst. av tredje part och mot oavsiktlig eller obehörig utlämnande av advokaten eller andra personer som deltar i klientens representation eller som är föremål för advokatens tillsyn. Se reglerna 1.1, 5.1 och 5.3. Obehörig tillgång till eller oavsiktlig eller obehörig avslöjande av information som rör en kunds representation representerar inte ett brott mot punkt (c) om advokaten har gjort rimliga ansträngningar för att förhindra tillgång eller avslöjande. Faktorer som ska beaktas vid fastställandet av rimligheten i advokatens ansträngningar inkluderar, men är inte begränsade till, känsligheten för informationen, sannolikheten för utlämnande om ytterligare skydd inte används, kostnaden för att använda ytterligare skyddsåtgärder, svårigheten att genomföra skyddsåtgärder , och i vilken utsträckning skyddsåtgärderna påverkar advokatens förmåga att representera kunder negativt (t.ex. genom att göra en enhet eller viktig programvara alltför svår att använda). En klient kan kräva att advokaten genomför särskilda säkerhetsåtgärder som inte krävs enligt denna regel eller kan ge informerat samtycke för att avstå från säkerhetsåtgärder som annars skulle krävas av denna regel.Huruvida en advokat kan bli skyldig att vidta ytterligare åtgärder för att skydda en kunds information för att följa andra lagar, såsom statliga och federala lagar som styr dataintegritet eller som ställer krav på anmälan vid förlust av eller obehörig åtkomst till elektronisk information , ligger utanför tillämpningsområdet för dessa regler. För en advokats uppgifter när de delar information med icke-advokater utanför advokatens eget företag, se Regel 5.3, Kommentarer -.

Vid överföring av en kommunikation som innehåller information om en klients representation måste advokaten vidta rimliga försiktighetsåtgärder för att förhindra att informationen kommer i händerna på oavsiktliga mottagare. Denna skyldighet kräver dock inte att advokaten använder särskilda säkerhetsåtgärder om kommunikationsmetoden ger en rimlig förväntan om integritet. Särskilda omständigheter kan dock motivera särskilda försiktighetsåtgärder. Faktorer som ska beaktas vid fastställandet av rimligheten för advokatens förväntningar på konfidentialitet inkluderar känsligheten i informationen och i vilken utsträckning integriteten i kommunikationen skyddas av lag eller genom ett sekretessavtal. En klient kan kräva att advokaten genomför särskilda säkerhetsåtgärder som inte krävs enligt denna regel eller kan ge informerat samtycke till användningen av ett kommunikationsmedel som annars skulle vara förbjudet enligt denna regel. Huruvida en advokat kan krävas att vidta ytterligare åtgärder för att följa annan lag, såsom statliga och federala lagar som reglerar dataintegritet, ligger utanför tillämpningsområdet för dessa regler.

Tidigare klient

Sekretessskyldigheten fortsätter efter att klient-advokatförhållandet har upphört. (c) (2) Se regel 1.9 (c) (1) för förbudet mot att använda sådan information till nackdel för den tidigare klienten.